9月30日,浙江证监局披露对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称蚂蚁基金)采取责令改正措施的决定。
浙江证监局发现,蚂蚁基金的基金销售业务存在以下问题:
一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。
一开始追剧很喜欢余满月为了复仇进行一系列谋划,聪明果敢,妥妥的大女主人设,可越到后面人设越糟糕,剧情越崩,不仅劝善柔复婚,还利用成风用美男计,尤其是蒋家倒台后,余满月以为大仇得报,结果真正的仇人是卓慧云,两人彻底宣战。
二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。
根据《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第四十一条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条的规定,浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施。蚂蚁基金应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于监管措施下发之日起90日内向 浙江证监局提交书面整改报告。
如果对监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
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